开源证券重庆分公司被监管出具警示函_社区互动

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2026-08-28 21:34:23

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人民财讯8月28日电，重庆证监局披露，经查，开源证券重庆分公司在开展证券投资顾问业务过程中存在误导宣传投顾产品，依据证券研究报告作出的部分投资建议未向客户说明证券研究报告的发布人、部分投资建议向客户说明的证券研究报告发布人错误，向未签署证券投资顾问服务协议的客户提供投资建议等情形。

重庆证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

证券投资顾问向未行政警示建议重庆客户监管措施部分警示函证券重庆证监局财讯发布人

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